SEC起诉特斯拉CEO马斯克涉嫌证券欺诈

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2018-10-07

SEC周四在曼哈顿联邦法院提起的诉讼称,马斯克8月份的这条推特属于捏造事实。

SEC称,马斯克当时甚至都没有跟任何潜在融资来源讨论过关键的交易条款,包括价格,更不用说确认了。

SEC称,马斯克在活跃交易日的盘中时间用手机公开宣布了虚假的、带有误导性的特斯拉私有化消息,在将声明发布给他在推特上的超过2200万粉丝和其他任何可以上网的人之前,他并没有与其他任何人讨论过声明的内容。 他也没有按照纳斯达克的规定要求,通知纳斯达克他打算发布这个公告。

SEC提到马斯克发推文,称其涉嫌发布一系列具有误导性的公告。 SEC表示马斯克错误地声称自己可以将特斯拉公司私有化,指控其作假,并发布了具有误导性的公告。 SEC称,特斯拉在发布私有化推文之前没有确认或讨论任何可能的资金来源。

马斯克的推特引发了市场混乱,并损害了特斯拉的投资者。

SEC称,马斯克7月31日与沙特主权基金的会面甚至没有处理关于特斯拉私有化交易最基础的项目。

直到马斯克8月7日发布私有化推三天后,马斯克没有与沙特主权基金再次就私有化交易进行过交流。

SEC执法部门联合主管StevenPeikin表示,他之前让特斯拉的投资者相信他手头有一个坚定的报价,但我们发现,马斯克之所以提出420美元这个价格,是根据对当时的股价溢价20%,然后再取整到420美元,因为这个数字在大麻文化中的重要性,以及他相信他的女朋友会被它逗乐。 SEC寻求强迫马斯克交出通过非正常手段所获得的利益(ill-gottonGains),尚未决定对马斯克作出民事罚款。 该诉讼还寻求禁止马斯克担任上市公司的高管或董事。 SEC的诉讼通常会提出这一要求。 据CNBC报道,SEC前主席HarveyPitt表示,如特斯拉CEO马斯克被提起刑事诉讼,他将面临牢狱之灾以及额外的罚款。

在推文私有化事件之前,SEC就已经在调查特斯拉的问题,包括其汽车销量预测。 彭博报道,司法部也在调查马斯克是否误导了投资者。 不过马斯克的言论引起了美国证券交易委员的注意,并且表示已经开始调查此事。

SEC向特斯拉发出问询,内容包括马斯克的计划是否真实,以及这项计划为什么是通过社交平台公布等。

美国当地时间9月19日,特斯拉证实,美国司法部已经对该公司展开调查。 特斯拉表示,上个月已经收到了司法部发来的自愿提供文件(voluntaryrequestfordocuments)的要求,这通常是联邦机构调查此类案件的第一步。

昆鹰律师事务所(QuinnEmanuelUrquhartSullivanLLP)合伙人MichaelLiftik表示,美国司法部进行的可能是刑事调查,因为在证券欺诈指控中,检方的调查通常会与SEC平行推进。 Liftik曾任SEC执法律师。 他说,如果提起民事诉讼,将由SEC负责,如果情节严重,以致于司法部或美国地方检察官办公室认为可能存在刑事犯罪,那么他们将负责刑事调查。